En el complejo mundo empresarial actual, el cumplimiento normativo, conocido como «compliance», se ha convertido en una prioridad ineludible para empresas de todas las dimensiones y sectores. Este término abarca políticas, prácticas y manuales adoptados por las empresas para garantizar el apego a normas que regulan riesgos como corrupción, lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
Aquí te presentamos las claves esenciales para implementar el compliance en tu empresa:
- Compromiso de la alta gerencia: Es crucial que los líderes de la organización lideren el mensaje sobre la importancia del cumplimiento normativo y comuniquen ejemplos de cómo asumen este compromiso.
- Capacitación del equipo: Es fundamental capacitar al equipo en todos los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo para garantizar su comprensión y aplicación efectiva.
- Implementación de procesos transversales: Es necesario establecer procesos que atraviesen todas las áreas de la organización para asegurar una cultura de cumplimiento integral.
- Mantenimiento del equipo actualizado: Las empresas deben mantener a su equipo al tanto de los requisitos legales relevantes para la organización, garantizando así su conformidad continua.
- Establecimiento de mecanismos claros: Se deben establecer canales claros y accesibles para la denuncia interna, así como metas y prioridades transparentes en la implementación de una cultura de cumplimiento.
El objetivo principal del compliance es asegurar que las organizaciones operen de manera transparente, evitando riesgos legales, financieros y reputacionales. En este sentido, el papel de un abogado de compliance es fundamental para garantizar un comportamiento ético y el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones aplicables.
El abogado de compliance debe estar actualizado en áreas clave como lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, protección de datos, corrupción, competencia, derechos laborales y medio ambiente. Entre sus funciones se incluyen el análisis de riesgos, la creación de políticas, la capacitación del personal, el monitoreo y la auditoría, así como la interacción con autoridades en caso de ser necesario.
El cumplimiento normativo no solo protege la reputación de la empresa, sino que también evita posibles sanciones legales y financieras. Por ello, es fundamental que las empresas implementen y mantengan programas de compliance sólidos y efectivos.
