- El Oficial de Cumplimiento despliega un papel crucial en la organización, encargándose de la supervisión y garantía del cumplimiento de los aspectos normativos relacionados con la prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT), tanto actuales como las futuras normas que puedan surgir.
- Una de sus responsabilidades fundamentales consiste en la inspección meticulosa de la eficiente y oportuna ejecución de todas las etapas de la implementación y funcionamiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SIPLAFT-SARLAFT o SAGRLAFT), asegurando la aplicación de medidas correctivas necesarias.
- El Oficial de Cumplimiento asume un rol proactivo al fomentar programas de capacitación interna en materias relacionadas con la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, abarcando a todo el personal de la organización.
- En caso de identificar fallas en los controles establecidos dentro de los procedimientos, manuales y políticas del sistema que puedan comprometer a funcionarios de la empresa, el Oficial de Cumplimiento informa de inmediato al representante legal y al máximo órgano social, con el propósito de documentar y rastrear cualquier incidencia.
- El cumplimiento de requerimientos judiciales es otra función esencial, donde el Oficial de Cumplimiento se encarga de atender cualquier solicitud de las autoridades judiciales, colaborando plenamente con la entrega de la información requerida.
- La obligación de reportar transacciones, operaciones inusuales o sospechosas ante la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) forma parte integral de las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento, ajustándose a los lineamientos establecidos por dicha entidad.
- Adicionalmente, el Oficial de Cumplimiento vela por la verificación y conocimiento de las contrapartes por parte de todas las áreas de la compañía, asegurando que se cumplan con los procedimientos, manuales y políticas internas de la organización, incluso mediante auditorías que culminan en informes con medidas correctivas y recomendaciones.
- La preservación de la evidencia documental y magnética en relación con su labor se mantiene en estricta reserva, siendo este material un respaldo integral en caso de requerimientos de autoridades judiciales o entes de control.
- Como parte de su deber, el Oficial de Cumplimiento genera informes periódicos al máximo órgano social de la organización, siguiendo las normativas y políticas internas. Además, certifica ante el ente de control el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de LAFT, conforme a los requisitos establecidos por la entidad correspondiente.
Funciones del Oficial de Cumplimiento
- oficial de Cumplimiento -